基于区块链技术的民生档案跨馆利用模式的探讨研究——以沈阳市民生档案跨馆利用平台建设为例

民生档案是在保障民生、改善民生工作中形成的历史记录，是维护百姓合法权益的原始凭证。社会的发展，城市的变迁，使得百姓居住迁徙十分常见，这也给百姓带来了为查阅一纸档案凭证，常常来回奔波于各个档案馆之间的不便。本文重点关注民生档案跨馆利用，探讨研究基于区块链技术的民生档案跨馆利用模式。

民生档案跨馆利用情况的分析

1、民生档案跨馆利用的现状

民生档案跨馆利用是指各档案馆在自愿、平等、互惠的基础上，通过建立档案馆与档案馆之间的各类协作、相互协调关系，采用各类技术、方法和途径，对档案信息资源进行共享利用，进而使档案利用者的需求尽可能得以满足的所有活动。

为建立方便人民群众的档案利用体系，“十二五”以来，全国各级档案馆都在不断探讨研究档案跨馆利用模式。2012年，上海市档案局通过整合全市民生档案目录数据，建立了民生档案远程服务平台，实现了“馆社联动、全市通办”的目标。2013年，在广东省档案局的推动下，广东省档案馆、珠三角地区9个地级市档案馆以及云浮市档案馆、顺德区档案馆等12家档案馆推出了“就地查询、跨馆出证”的服务方式，实现了档案查询的馆际协同、就地受理。2017年，浙江档案服务网上线，基于“互联网+档案服务”的理念，采用“线上+线下”相结合的服务模式，通过“馆际”“馆室”“馆社”三联动，实现了查阅涉民及开放档案“最多跑一次”的目标。2018年，长三角地区三省一市婚姻登记、独生子女证等15项民生档案实现线上线下、异地同步查询。

2、民生档案跨馆利用存在的问题

(1)档案信息资源整合难度大

按照我国档案管理体制，档案信息资源都是分散保存在不同的档案馆中，不存在统一管理所有档案信息资源的中心机构。因此，要实现档案跨馆利用，首先就要将分散的档案信息资源进行整合，但由于各档案馆之间的支撑软件、技术规范的不统一，从而导致档案信息资源整合存在很大难度，需要耗费大量的时间和精力。

(2)共享信息安全得不到充分保障

共享利用的档案信息资源中不乏存在涉密的数据信息，提供利用的档案馆普遍存在担心因访问控制不严、共享利用不当而造成的负面影响和不利后果。另外，由于黑客入侵、木马病毒等因素，也会造成数据篡改、数据泄密等安全问题。

(3)民生档案跨馆利用响应机制有待完善

民生档案跨馆利用需要馆际之间的协同。利用者在本地档案馆提出查档请求后，需要档案所属档案馆快速响应，完成查档出证工作。然而，在现有的档案跨馆利用模式中，提出查档请求后，档案所属档案馆可能因为各种原因（如人手不够、未及时接收查档请求、档案查找难等）导致跨馆出证的响应时间比较久，并且由于沟通机制的不畅，导致利用者无法了解查档响应的具体情况，这也在一定程度上影响了跨馆利用的服务效果。

(4)档案证明真伪无法快速验证

现阶段出具的档案证明均为加盖档案馆公章的纸质档案证明，社会公众提交档案证明办理相关事项时，由于缺乏验证平台，办事机构无法对档案证明的真伪进行快速验证。

区块链技术应用的可行性分析

区块链技术作为一项新兴技术，正在逐步展现出广阔的应用前景。区块链技术利用块链式数据结构来验证与存储数据，利用分布式节点共识算法来生成和更新数据，利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全，利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据。区块链技术是解决数据信任问题的天然工具，对于保障电子档案的真实性和可追溯性有着独特的价值和优势。

1、区块链技术的特点和优势

基于区块链技术的民生档案跨馆利用可从档案利用的源头开始，将档案目录信息及利用过程的授权信息、出证信息等记录在区块链上，经过全网公认形成不可篡改的事实，真正实现来源可查、利用可控、责任可究。

(1)档案信息全面整合，查询检索快速准确

通过组建区块链联盟，制定统一的档案目录信息上链保存规范，并基于区块链技术的分布式存储技术，实现联盟内的档案信息资源的全面整合，构建档案目录索引库，同时基于区块链中的智能合约、共识机制，可对查档请求快速响应和反馈，查询检索方便快捷。

(2)档案证明可纸质可电子，利用方式灵活方便

在“互联网+政务服务”的推进下，全国各省市一体化在线政务服务平台已基本建设完成，越来越多的政务服务事项已经转成线上办理。因此，档案部门也应顺应这个变化趋势，出具电子档案证明供其他单位共享调用。基于区块链的档案跨馆出证可根据查档者的实际需求，既可出具纸质档案证明，也可出具电子档案证明，利用方式非常灵活，也便于后期与一体化在线政务服务平台的对接。

(3)出证信息全部上链，比对验证方便快捷

基于区块链技术防篡改、可追溯的特点，民生档案出证信息全部上链保存，档案证明利用过程中，办事部门可通过扫描二维码验证档案证明的真伪，验证比对非常方便快捷。

2、应用区块链技术所能解决的跨馆利用的问题

(1)档案信息资源整合问题

分布式存储是区块链的核心技术，基于分布式存储技术可将分布式的档案信息资源库作为区块链中的一个节点，实现档案信息资源整合。同时，区块链中的共识机制保证了每个节点的地位平等性，所有节点都必须遵循统一的协议，解决了分布式节点如何达成一致的问题。

(2)档案信息安全问题

区块链采用了非对称加密算法，对数据进行加密传输和存储，通过公钥对数据加密，利用私钥解密，可以很好地解决数据泄露的问题。同时，区块链采用分布式存储技术，在各节点分别保存一套完整的数据，即使一个节点受到攻击，其他节点也不受影响，从而保证数据安全。

(3)跨馆利用响应机制问题

档案跨馆利用过程中的有些操作可交由区块链的智能合约自动执行。比如档案馆接收查档请求后，智能合约可自动受理查档请求，自动执行查档操作，及时反馈查档结果，能够有效提升查档服务体验，也有利于减轻档案馆人员的工作负担。

(4)档案证明验证问题

区块链的一个重要特征是可追溯性。利用区块链，档案出证信息通过哈希算法和加盖时间戳等形成数据指纹上链保存。区块链平台可提供验证服务，办事机构在材料受理过程中即可通过验证服务对档案证明进行快速验证。

基于区块链技术的利用模式

1、基于区块链技术的民生档案跨馆利用业务模型

要实现基于区块链技术的民生档案跨馆利用，首先应建立档案跨馆出证联盟，可将市档案馆、区（县）档案馆作为联盟单位，也可将一些政府办事机构拉入联盟。市档案馆和区（县）档案馆各掌握一个授权节点，实现点对点的信息交互，并通过共识机制和智能合约机制共同维护联盟区块链的运行。联盟及各联盟节点的主要工作职责如下：

(1)档案跨馆出证联盟

一是要确定联盟成员单位，二是要制定联盟章程，三是要明确档案上链的规范标准，四是要确定档案跨馆出证的共识机制，五是要制定智能合约，比如查档受理反馈机制、自动检索策略等。

(2)档案馆节点

一是要按照联盟要求准备本馆需要上链的数据，考虑到档案数据量较大，特别是档案全文数据，因此，可将档案目录数据上链，档案全文依然存储在本地服务器中，建立目录数据和档案全文之间的关联关系。二是要受理档案跨馆出证业务，包括本馆发起的档案查询请求和配合完成档案出证的业务，完成档案出证信息上链保存。

(3)社区节点

一是将档案跨馆出证向社区延伸，二是受理档案跨馆出证业务，发起档案查询请求。

(4)办事机构节点

一是直接从链上获取档案证明，二是对档案证明进行链上验证。

2、基于区块链技术的民生档案跨馆利用业务流程

(1)档案目录信息上链保存业务流程

一是准备档案目录数据。各档案馆按照档案上链规范要求，准备本馆需要上链的档案目录数据。二是认证权限并生成密钥。区块链平台对各档案馆节点进行权限认证，确定本馆为区块链授权节点，并通过区块链加密算法，为本授权节点生成密钥，包括公钥和私钥。三是数据存储需求广播。授权节点利用公钥对需要上链保存的档案目录数据进行加密，并向全网广播数据存储需求。四是档案目录数据上链。各授权节点收到数据存储需求后，通过区块链中确定的共识机制，将加密的档案目录数据形成数据区块并盖上时间戳，存入区块链中。

(2)档案出证和验证流程

一是档案出证流程：查档人员去就近档案馆提出查档申请，档案馆接待人员在档案跨馆出证平台中发起查档请求，平台基于设定的智能合约自动进行受理反馈并上链查询民生档案，查到信息后，出具档案证明，并将出证信息上链保存，同时将出具的档案证明发送给发起查档请求的档案馆。为了确保档案证明的可验证性，会在档案证明中嵌入一个二维码。二是档案证明验证流程：查档人员去某办事部门办理业务时，提交档案证明文件，办事部门业务人员可通过区块链平台提供的查验服务，扫描档案证明文件中的二维码，对档案证明的真伪进行验证。

沈阳市民生档案跨馆利用平台的应用实践

沈阳市民生档案信息资源跨馆出证系统验收论证会现场

为解决民生档案的查询需求，沈阳市档案馆提出建设覆盖市、区（县）两级档案馆的民生档案跨馆利用平台，平台以区块链技术作支撑，探索基于区块链技术的民生档案跨馆利用新模式。平台于2018年被沈阳市政府列为沈阳市电子政务建设项目，2019年完成立项并于年底完成开发部署。目前，平台先期整合了全市13个区（县）档案馆120多万条婚姻档案数据信息，计划于2020年年底前完成全市区（县）档案馆部署应用。

平台建设过程中，沈阳市档案馆作为牵头单位，协调各区（县）档案馆组建了基于区块链技术的沈阳市民生档案跨馆出证联盟，筹备起草了联盟章程，明确了跨馆出证相关标准和协议，确保了联盟正常运转。各联盟节点按照民生档案跨馆出证业务的实际需求准备服务器等基础设施，服务器可以采用虚拟服务器，也可以采用物理服务器，利用区块链技术组成区块链网络。沈阳市民生档案跨馆出证联盟计划将不断拓展联盟单位，将更多的政府事业单位拉入联盟，优化业务流程，形成档案出证、验证的闭环。

平台系统分为5个层次：一是基础层，即整个系统的支撑平台，包括网络平台、硬件平台、系统软件等信息系统运行的物理场所以及信息资源建设的工作环境。二是数据层，即各种类型的档案信息资源库，它是整个系统的核心。平台的民生档案信息资源库物理上分布在各地，资源的汇总、整合并提供利用服务是实时完成的，分布式异构信息资源库的逻辑整合是本系统建设的重点。三是平台层，架构在平台上的应用系统，一方面可以大大缩短开发周期，降低系统建设风险，另一方面可以大大提升系统的性能和稳定性。四是应用层，包括受理登记、受理查询、待出证业务、利用查询、查档审批、档案检索等具体功能，面向用户单位提供一站式的应用软件服务。五是接入层，包括市档案馆、各区（县）档案馆，未来可将社区事务受理服务中心、涉民办事中心等行政服务中心接入平台，并可登录政务网远程访问民生档案信息资源跨馆出证系统，并在权限允许的前提下实现相关的数据访问和应用操作功能。

应用展望

根据国家实施东北振兴的战略要求，近年来，东北地区不断推进东北区域合作和经济一体化。借鉴《长三角地区一体化发展三年行动计划（2018—2020年）》的工作方式，在东北区域合作和经济一体化推进过程中，档案部门应服务大局，做强主业，创新方法，服务好东北振兴区域一体化发展战略。实现东北区域档案信息资源的共享利用是落实东北振兴战略的重要举措。

笔者认为，基于沈阳市民生档案跨馆利用平台的建设实践，可将基于区块链技术的档案跨馆利用模式在东北三省四市试点推进，然后，在东北区域推广，将东北三省的省级档案馆、地市级档案馆、区（县）级档案馆共同组成东北一体化跨馆出证联盟，通过馆际协同的工作方法，实现东北三省各档案馆之间的馆际互联互通，通过提供利用者一站式民生档案联查服务，实现各类档案的便捷获取，通过区块链技术，构建一种可信的服务模式，为社会公众提供“就近查档、跨馆取证、可信可查”的便捷化服务，提升档案服务质量，推进东北地区信息化水平提升，助力东北振兴一体化发展。

文章来源：《中国档案》2020年第7期   如有侵权请立即与我们联系，我们将第一时间处理